Caractéristiques de la gestion des cas de conformité (smart web)

Pour toute entreprise en particulier une maison de courtage qui propose notamment des services financiers doit construire un système pour vérifier la conformité des données. Les règles comptables et réservez exigence garder sont pas aussi simples. Ils ont un effet propre à déterminer le bilan d'une entreprise et générer des informations après avoir effectué les états financiers. De base pour tous cette sortie est fournie par les données qu'une entreprise magasins. Stockage des données n'est pas simplement pour sauver les informations de client, enregistrer une transaction, le suivi de l'inventaire et le maintien de l'histoire de l'achat et de la vente. Pour une firme de courtage, il est tout au sujet de la suite des règles financières strictes et rapides à partir de normes comptables aux règles de la SEC en matière de conformité des données. Afin de rendre l'entreprise à la marque de conformité auprès de la SEC un besoin de considérer l'ensemble du système de gestion des cas de conformité. Cela peut être fait efficacement et d'une manière efficace que si l'entreprise dispose de suffisamment de perspicacité sur le fonctionnement du système dans son ensemble. Caractéristiques de la gestion des cas de conformité (smart web) Archivage des données à un objectif de la gestion de la conformité: Caractéristiques de la gestion des cas de conformité (smart web) L'embauche d'un cabinet pour répondre aux exigences de conformité et de superviser l'ensemble du processus n'est pas le seul but servi. Il contribue à la société dans d'autres tant de formes. Les données utiles sont archivées, restauré protégés et rendus capables de suivre facilement. L'objectif de gestion de la conformité est de fournir un contrôle efficace de la perspective de la gestion des données. Ils fournisseurs doivent avoir la pleine commande sur la sauvegarde des différents types de données stockées dans les emails, les médias sociaux, disques, disquettes et autres lieux. Cela peut être des informations utiles sur les clients et aussi à propos de la transaction. Le haut du dos et la restauration doivent être selon le SEC 17 A-3 et 17 SE A-4. En outre, ils doivent également veiller à conserver les données originales afin qu'il serve le but de l'histoire et fournit directives aux vérificateurs et ceux qui vérifient la conformité.

Assurer la sécurité de la conformité réglementaire: Caractéristiques de la gestion des cas de conformité (smart web) La FINRA a mis au point des règles très claires concernant le stockage des données, après vérification de la conformité et apporter le traitement des données en conformité avec les principes de la SEC. assurez-vous que votre fournisseur qui fournit le logiciel ou de services connexes doit être en mesure de stocker les données compatibles sur un support qui est non réinscriptible, ou ne supporte pas le rapport à l'écriture. C'est l'une des règles de conformité réglementaire. Cela permet également à l'agent de conformité pour vérifier la validité et la vérité de l'ensemble du processus et rend votre information plus sûre. Caractéristiques de la gestion des cas de conformité (smart web) A Conformité Secure Application:

Aucune importe comment non réinscriptible le disque est et le degré de sécurité des données est, il ya encore des technologies qui ont le potentiel de pirater l'information. Chaque objet précieux est vulnérable au vol alors assurez-vous que, en cas de perte, de récupération de données est possible et vous n'avez pas rattrapé par la tension d'avoir tout le dossier détruit, applications de conformité fonctionne en toute sécurité que lorsque toutes les mesures de précaution contre les données pertes sont prises par les techniciens.

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